Deutsche Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

Антон ДенисовПерейти в фотобанк

ВАШИНГТОН, 31 янв — РИА Новости, Алексей Богдановский. Германский Deutsche Bank заплатит 625 миллионов долларов штрафа за нарушения при торговле российскими акциями в 2011-2015 годах, сообщило во вторник агентство Рейтер.В Deutsche Bank дали прогноз по ослаблению антироссийских санкций

В частности, финансовый регулятор штата Нью-Йорк (NYSDFS) заявил, что банк заплатит 425 миллионов долларов штрафа «за отмывание денег» путем «зеркальных транзакций». Эти транзакции, по заявлению NYSDFS, способствовали выводу 10 миллиардов долларов из России в нарушение законов штата.

Также, по данным Рейтер, британский финансовый регулятор FCA также наложит штраф на Deutsche Bank в размере примерно 200 миллионов долларов.

По данным регуляторов, банк покупал акции в Москве за рубли, а связанные с банком стороны продавали те же акции в скором времени на Лондонской бирже. Клиринг операций проводился через Нью-Йорк, что и позволило участвовать в деле финансовому регулятору штата.

С точки зрения регулятора, сделки проводились «небезопасным и неподобающим образом» и нарушали банковские законы штата.Deutsche Bank запретил служащим переписываться по SMS и WhatsApp

По заявлению Deutsche Bank, определить цель данных операций не удалось.

По данным нью-йоркского финансового регулятора, покупатели и продавцы акций «всегда были тесно связаны», часто у юридических лиц, проводивших операции, были одни бенефициары, менеджмент или агенты. С точки зрения NYSDFS, подобные сделки являются отмыванием денег. Нарушения банка заключались в том, что банк не внедрил эффективную систему борьбы с отмыванием денег, а сотрудники не рассматривали транзакции критически. Кроме того, финансовый регулятор Нью-Йорка утверждает, что банк «не смог аккуратно оценить страновые и клиентские риски по отмыванию денег».

Источник: ria.ru